2013年4月，住建部、國(guó)家工商總局聯(lián)合印發(fā)了《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201），自2013年7月1日開(kāi)始執(zhí)行。該版合同，是在總結(jié)已頒行使用14年的1999版施工合同推行經(jīng)驗(yàn)、存在問(wèn)題并借鑒國(guó)際通行文本條款的基礎(chǔ)上，經(jīng)多次論證和修改，歷時(shí)4年醞釀而生，其在通用條款中增加了以下九項(xiàng)新的合同管理制度，現(xiàn)簡(jiǎn)要介紹如下，供建設(shè)工程相關(guān)從業(yè)人員參考。
一.雙向擔(dān)保制度
為從根本上解決國(guó)內(nèi)普遍存在的拖欠工程款問(wèn)題，新版合同吸收了FIDIC合同的承發(fā)包雙方互為擔(dān)保制度，即第2條發(fā)包人的支付擔(dān)保和第3條的承包人履約擔(dān)保條款。
2013版合同在雙方互為擔(dān)保制度上明確規(guī)定“發(fā)包人要求承包人提供履約擔(dān)保的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)向承包人提供支付擔(dān)保”，如此更有利于維護(hù)承包人的權(quán)益，可以更好地平衡發(fā)承包雙方之間的權(quán)利義務(wù)。
二.合理調(diào)價(jià)制度
關(guān)于變更調(diào)價(jià)制度，F(xiàn)IDIC合同規(guī)定在12.3款[估價(jià)]和第13條[變更和調(diào)整]中，2013版合同第10條【變更】、第11條【價(jià)格調(diào)整】借鑒和吸收了其中的大部分規(guī)定。關(guān)于2013版合同借鑒和吸收FIDIC合同中的情勢(shì)變更調(diào)價(jià)制度，需要特別關(guān)注。2013版合同借鑒和吸收了FIDIC合同12.3款[估價(jià)]中的有關(guān)內(nèi)容，在10.4.1項(xiàng)【變更估價(jià)原則】規(guī)定：“除專用合同條款另有約定外，變更估價(jià)按照本款約定處理：（1）已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)有相同項(xiàng)目的，按照相同項(xiàng)目單價(jià)認(rèn)定；（2）已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中無(wú)相同項(xiàng)目，但有類(lèi)似項(xiàng)目的，參照類(lèi)似項(xiàng)目的單價(jià)認(rèn)定；（3）變更導(dǎo)致實(shí)際完成的變更工程量與已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中列明的該項(xiàng)目工程量的變化幅度超過(guò)15%的，或已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中無(wú)相同項(xiàng)目及類(lèi)似項(xiàng)目單價(jià)的，按照合理的成本與利潤(rùn)構(gòu)成的原則，由合同當(dāng)事人按照第4.4款【商定或確定】確定變更工作的單價(jià)。” 其中第（3）項(xiàng)規(guī)定顯然可以有效防止和解決投標(biāo)人不平衡報(bào)價(jià)問(wèn)題。
三.缺陷責(zé)任期制度
2013版合同考慮到工程質(zhì)量保證金返還及工程質(zhì)量保修問(wèn)題，在參考FIDIC合同缺陷通知期和國(guó)家發(fā)改委等9部委于2007年聯(lián)合發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的基礎(chǔ)上，引入了缺陷責(zé)任期，并納入了原建設(shè)部、財(cái)政部發(fā)布的《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法》（建質(zhì)[2005]7號(hào)）中的部分規(guī)定。2013版合同在15.2款規(guī)定了“缺陷責(zé)任期”：
“15.2.1 缺陷責(zé)任期自實(shí)際竣工日期起計(jì)算，合同當(dāng)事人應(yīng)在專用合同條款約定缺陷責(zé)任期的具體期限，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)24個(gè)月。
單位工程先于全部工程進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收合格并交付使用的，該單位工程缺陷責(zé)任期自單位工程驗(yàn)收合格之日起算。因發(fā)包人原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法按合同約定期限進(jìn)行竣工驗(yàn)收的，缺陷責(zé)任期自承包人提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告之日起開(kāi)始計(jì)算；發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用工程的，缺陷責(zé)任期自工程轉(zhuǎn)移占有之日起開(kāi)始計(jì)算。”
需要注意的是，2013版合同中所使用的“缺陷責(zé)任”、“缺陷責(zé)任期”與FIDIC合同中所使用的“缺陷責(zé)任”、“缺陷通知期”存在著區(qū)別。因我國(guó)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法》中僅規(guī)定了建設(shè)工程質(zhì)量保修，而并未規(guī)定“缺陷責(zé)任期”，在我國(guó)之前的工程實(shí)踐中，工程竣工后質(zhì)量缺陷或質(zhì)量問(wèn)題的修復(fù)，均是通過(guò)建設(shè)工程質(zhì)量保修來(lái)解決的。2013版合同第15條為“缺陷責(zé)任與保修”，其中15.1款為“工程保修的原則”，15.2款為“缺陷責(zé)任期”，在2013版合同引入“缺陷責(zé)任期”之后，關(guān)于工程竣工后質(zhì)量缺陷或質(zhì)量問(wèn)題的修復(fù)，就同時(shí)存在著“缺陷責(zé)任期”和“保修期”，兩者之間顯然存在重合和沖突之處。
為解決該問(wèn)題，2013版合同1.1.4.4目規(guī)定：“缺陷責(zé)任期：是指承包人按照合同約定承擔(dān)缺陷修復(fù)義務(wù)，且發(fā)包人扣留質(zhì)量保證金的期限，自工程實(shí)際竣工日期起計(jì)算。”1.1.4.5目規(guī)定：“保修期：是指承包人按照合同約定對(duì)工程承擔(dān)保修責(zé)任的期限，從工程竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。”1.1.5.7目規(guī)定；“質(zhì)量保證金：是指按照第15.3款〔質(zhì)量保證金〕約定承包人用于保證其在缺陷責(zé)任期內(nèi)履行缺陷修補(bǔ)義務(wù)的擔(dān)保。”2013版合同中引入“缺陷責(zé)任期”的主要目的是為了解決工程質(zhì)量保證金返還的問(wèn)題，在今后適用2013版合同的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)予以注意，并注意解決“缺陷責(zé)任期”和“保修期”之間重合和沖突的問(wèn)題。
四.工程系列保險(xiǎn)制度
2013版合同在18.2款中明確規(guī)定了“工傷保險(xiǎn)”，并借鑒和吸收FIDIC合同18.1款中的有關(guān)內(nèi)容，在18.6款中規(guī)定了“未按約定投保的補(bǔ)救”。增加該款規(guī)定可以有效促使發(fā)承包雙方自覺(jué)按照合同約定辦理相關(guān)保險(xiǎn)，強(qiáng)化發(fā)承包雙方通過(guò)工程保險(xiǎn)來(lái)防范和化解工程風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。
五.工程移交證書(shū)制度
建設(shè)工程是正在加工中的不動(dòng)產(chǎn)，工程通過(guò)竣工質(zhì)量驗(yàn)收即形成物權(quán)。FIDIC合同通過(guò)分別設(shè)定工程接收證書(shū)和缺陷責(zé)任期屆滿證書(shū)，構(gòu)建起了建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)的物權(quán)證書(shū)制度。
2013版施工合同13.2.2項(xiàng)“竣工驗(yàn)收程序”第（3）目規(guī)定：“竣工驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)在驗(yàn)收合格后14天內(nèi)向承包人簽發(fā)工程接收證書(shū)。發(fā)包人無(wú)正當(dāng)理由逾期不頒發(fā)工程接收證書(shū)的，自驗(yàn)收合格后第15天起視為已頒發(fā)工程接收證書(shū)。”第15條“缺陷責(zé)任與保修”第2款“缺陷責(zé)任期”第4項(xiàng)規(guī)定：“除專用合同條款另有約定外，承包人應(yīng)于缺陷責(zé)任期屆滿后7天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出缺陷責(zé)任期屆滿通知，發(fā)包人應(yīng)在收到缺陷責(zé)任期滿通知后14天內(nèi)核實(shí)承包人是否履行缺陷修復(fù)義務(wù)，承包人未能履行缺陷修復(fù)義務(wù)的，發(fā)包人有權(quán)扣除相應(yīng)金額的維修費(fèi)用。發(fā)包人應(yīng)在收到缺陷責(zé)任期屆滿通知后14天內(nèi)，向承包人頒發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書(shū)。”
從不動(dòng)產(chǎn)加工承攬合同的法律責(zé)任看，工程通過(guò)竣工質(zhì)量驗(yàn)收，發(fā)包人發(fā)出“工程接收證書(shū)”，表明承包人加工的工程已經(jīng)形成不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)并且已經(jīng)轉(zhuǎn)移所有權(quán)，轉(zhuǎn)移占有的同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任也已經(jīng)轉(zhuǎn)移；發(fā)包人發(fā)出“缺陷責(zé)任期屆滿證書(shū)”，表明承包人第一階段的保修責(zé)任已經(jīng)完成，扣留保修金的保修期的期限已經(jīng)屆滿，發(fā)包人應(yīng)釋放扣留的保修金。設(shè)定這兩項(xiàng)國(guó)際上通用的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)證書(shū)制度，有利于用證據(jù)妥善解決在建設(shè)工程完工報(bào)竣、竣工驗(yàn)收、驗(yàn)收通過(guò)、工程交付諸環(huán)節(jié)中的矛盾，有利于避免目前司法實(shí)踐中施工合同糾紛案件經(jīng)常發(fā)生的實(shí)際竣工日期難以確定、工程未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用、工程驗(yàn)收通過(guò)與竣工資料移交的關(guān)系以及工程接收時(shí)間等爭(zhēng)議。
六.索賠期限制度
2013版合同借鑒和吸收FIDIC合同中的規(guī)定，在19.1款“承包人的索賠”第（1）項(xiàng)中規(guī)定：“承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書(shū)，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利。”此外，2013版合同還在19.3款“發(fā)包人的索賠”中規(guī)定：“發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過(guò)監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書(shū)，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的權(quán)利。”即2013版合同中不僅明確規(guī)定了承包人過(guò)期索賠作廢的后果，還明確規(guī)定了發(fā)包人過(guò)期索賠作廢的后果，可以更好地平衡發(fā)承包雙方的權(quán)利義務(wù)。
七.雙倍賠償制度
針對(duì)建筑市場(chǎng)發(fā)包人違約拖欠支付工程款的老大難問(wèn)題，2013版施工合同對(duì)發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的法律后果做出違約雙倍賠償?shù)拿鞔_規(guī)定，對(duì)有效解決拖欠工程款問(wèn)題設(shè)定制度保證。
2013版施工合同通用條款第14條“竣工結(jié)算”第2款“竣工結(jié)算審核”（2）規(guī)定：“除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在簽發(fā)竣工付款證書(shū)后的14 天內(nèi)，完成對(duì)承包人的竣工付款。發(fā)包人逾期支付的，按照中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類(lèi)貸款基準(zhǔn)利率支付違約金；逾期支付超過(guò)56天的，按照中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類(lèi)貸款基準(zhǔn)利率的兩倍支付違約金。”；第4款“最終結(jié)清”第2項(xiàng)“最終結(jié)清證書(shū)和支付”規(guī)定：“（2）除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在頒發(fā)最終結(jié)清證書(shū)后7天內(nèi)完成支付。發(fā)包人逾期支付的，按照中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類(lèi)貸款基準(zhǔn)利率支付違約金；逾期支付超過(guò)56天的，按照中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類(lèi)貸款基準(zhǔn)利率的兩倍支付違約金。”
對(duì)付款方逾期付款的違約責(zé)任，最高人民法院《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見(jiàn)》第6條規(guī)定：“民間借貸的利率可以適當(dāng)高于銀行的利率，各地人民法院可根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況具體掌握，但最高不得超過(guò)銀行同類(lèi)貸款利率的四倍（包含利率本數(shù)）。超出此限度的，超出部分的利息不予保護(hù)”。針對(duì)發(fā)包人拖欠工程款對(duì)承包人造成的損失，并參照最高院的這一司法解釋，2013版示范文本對(duì)發(fā)包人拖欠結(jié)算工程款所作的雙倍賠償制度是適中的、是合理的，也是符合市場(chǎng)實(shí)際情況的。
八.爭(zhēng)議評(píng)審解決制度
2013版合同借鑒和吸收了FIDIC合同有關(guān)規(guī)定，在20.3款中規(guī)定了“爭(zhēng)議評(píng)審”的爭(zhēng)議解決方式。 與FIDIC合同中的規(guī)定相比，2013版合同中關(guān)于爭(zhēng)議評(píng)審的規(guī)定不僅顯得過(guò)于簡(jiǎn)單，而且在爭(zhēng)議評(píng)審的地位及爭(zhēng)議評(píng)審小組所作決定的效力上也與FIDIC合同中的相關(guān)規(guī)定差異較大。2013版合同中所規(guī)定的“爭(zhēng)議評(píng)審”僅為并列的數(shù)種爭(zhēng)議解決方式之一，而非前置的爭(zhēng)議解決方式，當(dāng)事人可無(wú)需經(jīng)過(guò)爭(zhēng)議評(píng)審而直接通過(guò)仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議，而且，爭(zhēng)議評(píng)審小組所作決定需經(jīng)雙方簽字確認(rèn)才對(duì)雙方具有合同約束力。產(chǎn)生上述區(qū)別的原因可部分地歸結(jié)于爭(zhēng)議評(píng)審在我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域還屬于一個(gè)新生事物，需要有一個(gè)逐步推廣和完善的過(guò)程。在適用2013版合同和解決爭(zhēng)議的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)特別注意上述區(qū)別。
九.商定與確定制度
合同履行中遇到的最大問(wèn)題即為發(fā)承包雙方就履行事項(xiàng)產(chǎn)生分歧，如分歧不予及時(shí)處理即可轉(zhuǎn)化成為合同履行的障礙，最終致使合同不能履行。2013版施工合同在處理該問(wèn)題時(shí)，借鑒了FIDIC合同與《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007年）的做法，在通用合同條款的第4.4條引入了“商定與確定制度”，明確由總監(jiān)理工程師承擔(dān)商定與確定的組織和實(shí)施責(zé)任，并明確了該項(xiàng)制度起動(dòng)的前提條件。
吳辰 林然
上海小誠(chéng)律師事務(wù)所
